De la rutina a la estrategia: El rol del Oficial de Cumplimiento frente a las nuevas exigencias globales

En los espacios de la Torre de la Asociación Bancaria de Venezuela (ABV), en Caracas, la sede del gremio financiero sirvió de punto de encuentro para celebrar el Día del Oficial de Cumplimiento.

La jornada, organizada bajo el lema «La importancia del Compliance para Venezuela en las actuales circunstancias», constituyó el evento central y de cierre para las actividades del «Mes del Compliance».

Fue precisamente en el marco de esta actividad donde Pedro Pacheco, presidente de la ABV, ofreció declaraciones exclusivas para Banca y Negocios. En su balance, el líder gremial contextualizó la redefinición de esta profesión y su impacto transversal en el mapa económico actual.

Pacheco explicó que el oficial de cumplimiento ha dejado atrás la etiqueta de ser un ejecutor de tareas netamente administrativas, documentales o reactivas. Hoy la función ha migrado hacia una posición de alto valor estratégico para la toma de decisiones empresariales.

Esta transformación responde a una gestión de riesgos mucho más compleja y holística. Ya no se trata únicamente de responder a la prevención tradicional de legitimación de capitales, sino de medir riesgos geopolíticos, comerciales, de crédito y, de forma prioritaria, el resguardo de la reputación institucional.

Bajo esta mirada, Pacheco planteó que la figura no debe limitarse a las entidades reguladas por la Sudeban o la Sunaval. A su juicio, cualquier organización con operaciones complejas debe incorporar un oficial de cumplimiento como una inversión clave que aporta certeza normativa y protege el negocio.

El enfoque internacional: Vulnerabilidades y transparencia

El encuentro organizado por la ABV contó además con la participación de calificados especialistas internacionales. Entre ellos, Rodecrick Schwarz, consultor ejecutivo senior de CSMB Internacional, quien dejó una premisa que sintetiza el espíritu del evento: «Las vulnerabilidades potencian las amenazas».

Durante su ponencia, Schwarz recordó una verdad fundamental en materia de control: no siempre se pueden dominar las amenazas externas, pero las organizaciones sí tienen control total sobre sus vulnerabilidades internas. Reducir brechas operativas se convierte, así, en el verdadero escudo protector de la empresa.

Por su parte, Alejandro Montesdeoca, consultor de K2 Integrity, advirtió que el entorno corporativo se enfrenta a un nivel de exigencia de transparencia sin precedentes. Explicó que la incorporación de controles sobre las recientes modalidades de trabajo ha ampliado el alcance de la supervisión, volviendo la gestión del cumplimiento cada vez más compleja.

Para Montesdeoca, el gran desafío radica en que los Sujetos Obligados logren detectar a tiempo las distintas maniobras de riesgo, manteniendo condiciones operativas que permitan estructurar procesos judiciales efectivos ante eventuales ilícitos.

Del KYC a la protección integral del ecosistema

Esta rigurosidad en los controles se alinea con la evolución que, según Pacheco, han experimentado las herramientas de debida diligencia. El tradicional principio de «conoce a tu cliente» (KYC) ha dado paso a la exigencia de «conocer al cliente de tu cliente».

Para empresas no financieras —como las del sector manufacturero o importador—, supervisar la cadena completa resulta vital para garantizar que sus insumos o productos no terminen vinculados, ni siquiera de manera involuntaria, a actividades no lícitas, enfatiza.

Finalmente, el presidente de la ABV subrayó que la alineación con estos estándares globales es la clave para cerrar brechas con el entorno internacional.

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